監(jiān)管函顯示,秦英林作為牧原股份持股5%以上的股東、董事長兼總經(jīng)理,于2021年8月25日買入牧原轉(zhuǎn)債3785.57萬張,成交均價(jià)100元/張,成交金額37.86億元;并于2022年2月17日賣出牧原轉(zhuǎn)債579.44萬張,成交均價(jià)115元/張,成交金額6.66億元。前述交易構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。
對此,牧原股份認(rèn)為:秦英林不具有短線交易的主觀故意,不存在利用短線交易謀求利益的目的。
理由是:深交所于2021年2月25日發(fā)布的《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適用短線交易相關(guān)規(guī)定的通知》(以下簡稱:《通知》)中規(guī)定“可轉(zhuǎn)換公司債券買入(含申購)、賣出行為均發(fā)生在《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》施行以后的情形,納入短線交易規(guī)制范圍?!?/p>
牧原股份及相關(guān)債券持有人在實(shí)施可轉(zhuǎn)債減持交易前對《通知》及其他相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件進(jìn)行了認(rèn)真解讀,理解為:牧原轉(zhuǎn)債發(fā)行首日、申購日、原股東優(yōu)先配售繳款日、存續(xù)期起始日、計(jì)息起始日均為2021年8月16日,債券持有人自2021年8月16日已經(jīng)取得可轉(zhuǎn)債相關(guān)權(quán)利。自2021年8月16日起推算6個(gè)月,即2021年8月16日至2022年2月15日為短線交易禁止期間,因此2022年2月16日(含當(dāng)日)后賣出可轉(zhuǎn)債不構(gòu)成前述法規(guī)中所稱短線交易。
“基于上述判斷,秦英林于2022年2月17日通過大宗交易賣出牧原轉(zhuǎn)債。”牧原股份稱。
據(jù)了解,秦英林本次短線交易產(chǎn)生的收益金額為86888084.29元,秦英林已將收益金額全數(shù)上繳公司。

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