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財務(wù)造假等惡性違規(guī)嚴(yán)重?fù)p害中小投資者合法權(quán)益，是證券市場的“毒瘤”，必須出重拳、用重典。深交所始終保持追責(zé)高壓態(tài)勢，全年共處理ST柏龍、寧波東力、科融環(huán)境等財務(wù)造假案件18單，同比增長80%。對涉案的77名責(zé)任人予以公開譴責(zé)、17名主要責(zé)任人予以公開認(rèn)定，打擊力度和震懾效應(yīng)持續(xù)加強(qiáng)。例如，針對違規(guī)金額巨大、持續(xù)八年財務(wù)造假的ST柏龍，對上市公司及時任董監(jiān)高全部予以公開譴責(zé)，并對5名主要責(zé)任人予以五年內(nèi)至終身不等的公開認(rèn)定。針對近年來新增的上市公司收購標(biāo)的公司財務(wù)造假情況，對寧波東力、ST天山及其董監(jiān)高、造假的標(biāo)的公司、負(fù)有責(zé)任的交易對手方均給予公開譴責(zé)。

全年共處理資金占用36單、違規(guī)擔(dān)保28單，合計處分上市公司48家次，相關(guān)責(zé)任人320人次。其中，25家公司在處分前已全部償還占用資金和解除擔(dān)保，10家部分解決，整改率約73%，占用擔(dān)保違規(guī)亂象整治成效顯現(xiàn)。按照“依法監(jiān)管、分類處置”原則，深交所對及時償還占用資金并解除擔(dān)保責(zé)任的仁智股份、大燁智能等二十余單，從輕或減輕處分。對ST美盛等部分反復(fù)占用、屢教不改或者違規(guī)金額巨大、長期持續(xù)占用的上市公司及相關(guān)當(dāng)事人，依規(guī)予以公開譴責(zé)，并對“首惡”予以公開認(rèn)定。

編輯 方靜怡

校對盧茜