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記者：在前期推進(jìn)“開門辦審核”的基礎(chǔ)上，請問上交所如何進(jìn)一步加強(qiáng)審核工作的公開、透明、可預(yù)期，強(qiáng)化廉政監(jiān)督機(jī)制。

上交所答：上交所高度重視廉政監(jiān)督，自覺接受中國證監(jiān)會對交易所股票發(fā)行工作的監(jiān)督檢查、駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組的監(jiān)督，密切配合駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組上交所工作小組的駐點(diǎn)監(jiān)督，堅持將廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)工作同部署、同落實(shí)，持續(xù)完善發(fā)行上市審核權(quán)力運(yùn)行的制約監(jiān)督機(jī)制，把各項(xiàng)監(jiān)督要求嵌入到注冊制改革全流程。加強(qiáng)監(jiān)督和執(zhí)紀(jì)問責(zé)，堅持一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐，緊盯關(guān)鍵人員、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)加強(qiáng)管理監(jiān)督，對違法違規(guī)行為嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)問責(zé)，保障注冊制改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)。同時，進(jìn)一步強(qiáng)化審核公開、透明和可預(yù)期性，加大“開門辦審核”力度。一是強(qiáng)化發(fā)行上市審核工作的監(jiān)督制衡。進(jìn)一步完善審核工作規(guī)程，優(yōu)化發(fā)行上市審核部門的審核和決策機(jī)制，做到“職責(zé)明確、責(zé)任到崗、分級把關(guān)、集體決策、有效制衡”。保障兩委委員獨(dú)立履職，充分發(fā)揮委員獨(dú)立履職和專業(yè)把關(guān)作用。全面梳理發(fā)行審核公權(quán)力運(yùn)行流程，明確行使公權(quán)力的崗位、廉潔風(fēng)險點(diǎn)和防控措施，建立健全覆蓋各環(huán)節(jié)全流程的監(jiān)督制約機(jī)制。二是深化全鏈條嵌入式監(jiān)督機(jī)制。豐富監(jiān)督方式方法，聚焦股票發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，開展全鏈條、全流程、全方位監(jiān)督。推動紀(jì)檢監(jiān)督和組織監(jiān)督、審計監(jiān)督、財務(wù)監(jiān)督等其他各類監(jiān)督有機(jī)貫通，形成監(jiān)督合力。主動接受社會監(jiān)督，定期開展廉政監(jiān)督回訪、廉政評議、專題調(diào)研，廣泛聽取發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等市場主體和相關(guān)部門意見建議。三是持續(xù)推進(jìn)“陽光用權(quán)”。通過發(fā)布業(yè)務(wù)指引、業(yè)務(wù)指南、市場培訓(xùn)等方式，強(qiáng)化審核標(biāo)準(zhǔn)公開。加快典型案例梳理，豐富審核動態(tài)內(nèi)容，加強(qiáng)政策解讀，更好保障市場主體知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，最大限度減少自由裁量空間。強(qiáng)化審核信息公開，依托發(fā)行上市審核網(wǎng)站和發(fā)行上市審核系統(tǒng)，將審核流程、審核過程、審核結(jié)果等全程公開。四是建立健全全覆蓋全流程咨詢溝通機(jī)制。修訂業(yè)務(wù)咨詢溝通指南，將IPO業(yè)務(wù)咨詢溝通擴(kuò)展到再融資、并購重組、轉(zhuǎn)板，適當(dāng)拓寬項(xiàng)目申報前的咨詢溝通參與主體。優(yōu)化申報前、審核中及會后溝通渠道，提高咨詢接待層級，切實(shí)提升咨詢服務(wù)質(zhì)效。要求對咨詢問題回復(fù)明確意見，切實(shí)解決問題；難以直接答復(fù)的，明確審核關(guān)注及完善建議。五是營造良好的廉潔從業(yè)環(huán)境。企業(yè)向上交所提交發(fā)行上市申請后，上交所將第一時間向企業(yè)董事長、總經(jīng)理和董事會秘書等發(fā)送共同推進(jìn)“開門辦審核”倡議信，介紹審核必經(jīng)的流程、提供便利的溝通渠道，重申不需要請托、找“門路”，明確廉潔從業(yè)紀(jì)律及廉政相關(guān)要求，便于發(fā)行人更好地監(jiān)督審核工作。完善發(fā)行人、保薦人及相關(guān)主體廉潔承諾制度，要求相關(guān)市場主體在企業(yè)申報時提交廉潔承諾函。上交所將會同各方共同營造陽光、廉潔、干凈的發(fā)行上市審核環(huán)境，減少與申報企業(yè)之間的“溫差”與“隔閡”。對違反廉潔從業(yè)要求、圍獵審核工作人員等不法行為，從嚴(yán)采取監(jiān)管處罰措施，持續(xù)推動行業(yè)生態(tài)凈化，共同營造風(fēng)清氣正的市場環(huán)境。

編輯 陳莉