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充分發(fā)揮聽證的事中救濟作用，提升決策透明度。全年共召開紀律處分聽證會36場，同比增長約64%，聽取15家上市公司、96名責任人的申辯，同比增長約79%。針對疫情影響，及時推出視頻聽證等，提升市場主體參與便利性和積極性。通過引導當事人面對面“發(fā)聲、論理”，既充分保障市場主體知情權、參與權、監(jiān)督權，緩釋對抗情緒，也進一步推動查明事實、厘清焦點，提升紀律處分決策過程的透明度和公信力。

用好用足復核的事后救濟機制，強化公平公正。全年共完成15單紀律處分復核案件審議，同比增長150%。案件主要集中在財務造假、占用擔保等惡性違規(guī)方面。這類案件往往市場影響大，對當事人的處分較為嚴厲。為切實維護當事人合法權益，確保處分客觀公正，對存在異議的當事人，深交所通過以所外委員為主的上訴復核委員會，更加深入聽取當事人意見，對案件事實、適用規(guī)則、處分力度等進行再審查，確?！坝欣碛袚?jù)”，并向當事人進一步闡明監(jiān)管邏輯和標準，做到“以理服人”。從復核審議情況看，部分董監(jiān)高對自身職責認識存在偏差，往往以未參與、不知情為由提出異議。通過復核，不但對紀律處分的規(guī)范嚴謹進行了再審查，也對當事人切實履行職責、準確理解規(guī)則進行了再教育，有效發(fā)揮了復核機制的功能作用。

編輯 方靜怡

校對盧茜