(資料圖片僅供參考)
充分發(fā)揮聽證的事中救濟作用,提升決策透明度。全年共召開紀律處分聽證會36場,同比增長約64%,聽取15家上市公司、96名責任人的申辯,同比增長約79%。針對疫情影響,及時推出視頻聽證等,提升市場主體參與便利性和積極性。通過引導當事人面對面“發(fā)聲、論理”,既充分保障市場主體知情權、參與權、監(jiān)督權,緩釋對抗情緒,也進一步推動查明事實、厘清焦點,提升紀律處分決策過程的透明度和公信力。
用好用足復核的事后救濟機制,強化公平公正。全年共完成15單紀律處分復核案件審議,同比增長150%。案件主要集中在財務造假、占用擔保等惡性違規(guī)方面。這類案件往往市場影響大,對當事人的處分較為嚴厲。為切實維護當事人合法權益,確保處分客觀公正,對存在異議的當事人,深交所通過以所外委員為主的上訴復核委員會,更加深入聽取當事人意見,對案件事實、適用規(guī)則、處分力度等進行再審查,確?!坝欣碛袚?jù)”,并向當事人進一步闡明監(jiān)管邏輯和標準,做到“以理服人”。從復核審議情況看,部分董監(jiān)高對自身職責認識存在偏差,往往以未參與、不知情為由提出異議。通過復核,不但對紀律處分的規(guī)范嚴謹進行了再審查,也對當事人切實履行職責、準確理解規(guī)則進行了再教育,有效發(fā)揮了復核機制的功能作用。
編輯 方靜怡
校對盧茜

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